宿州市人民政府關(guān)于印發(fā)宿州市市級(jí)政府

投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）的通知

宿政秘〔2021〕77號(hào)

各縣、區(qū)人民政府，市政府各部門、直屬機(jī)構(gòu)：

《宿州市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)2021年12月20日市政府第68次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。

           ??????????????????????? 2021年12月28日

宿州市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金

管理辦法（試行）

第一章  總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范宿州市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）運(yùn)作管理，提高引導(dǎo)基金的使用效益，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指市財(cái)政以資本金的方式注入到市屬投資公司，由市屬投資公司發(fā)起設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，旨在發(fā)揮財(cái)政資金倍數(shù)效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域、優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、信息化產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)等社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。

引導(dǎo)基金投資主體為市屬投資公司，引導(dǎo)基金由市屬投資公司原則上采取公開方式遴選管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理。

第三條 引導(dǎo)基金遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理，確?；鹜顿Y運(yùn)作依法合規(guī)、使用規(guī)范、安全高效。

第二章  管理職責(zé)

第四條 宿州市政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）的職責(zé)：

（一）審定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃和工作情況相關(guān)報(bào)告；

（二）審定直投項(xiàng)目投資、退出、重大變更等方案，以及子基金的設(shè)立方案和投資、退出、重大變更等事項(xiàng)；

（三）審定市屬投資公司提交的盡職免責(zé)申報(bào)材料；

（四）審定引導(dǎo)基金管理監(jiān)督及整體運(yùn)行考核等制度；

（五）審定其它需要決策的重大事項(xiàng)。

領(lǐng)導(dǎo)小組所作決議經(jīng)全體三分之二以上成員同意即可生效。

第五條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡(jiǎn)稱基金辦）職責(zé)：

（一）監(jiān)督引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行以及管理運(yùn)作；

（二）負(fù)責(zé)擬定引導(dǎo)基金管理監(jiān)督、整體運(yùn)行考核等制度；

（三）負(fù)責(zé)組織設(shè)立專家咨詢監(jiān)督委員會(huì)。

專家咨詢監(jiān)督委員會(huì)按照領(lǐng)導(dǎo)小組工作需要，對(duì)引導(dǎo)基金的年度投資計(jì)劃、投資行為、運(yùn)營(yíng)情況、盡職免責(zé)等事項(xiàng)的合法合規(guī)合理性開展盡職咨詢監(jiān)督，提出專業(yè)的評(píng)價(jià)意見和建議，供領(lǐng)導(dǎo)小組決策；

（四）協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位做好引導(dǎo)基金管理相關(guān)工作；

（五）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決議及其交辦的其他事項(xiàng)。

第六條 市屬投資公司的職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金設(shè)立及安全有效運(yùn)作；

（二）建立健全引導(dǎo)基金投資管理機(jī)制和信息報(bào)告制度；

（三）提請(qǐng)審議引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃及執(zhí)行情況；提請(qǐng)審議子基金的設(shè)立方案和直投類項(xiàng)目投資決策等工作；

（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金整體運(yùn)行情況，投后管理情況等，及時(shí)報(bào)告基金運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)；

（五）監(jiān)督和指導(dǎo)子基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則篩選投資項(xiàng)目并決策實(shí)施。對(duì)于單個(gè)項(xiàng)目投資，金額在2億元以上的向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，金額在1億元以上2億元以下的向基金辦報(bào)告；

（六）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決議，承辦其交辦的其他事項(xiàng)。

第三章  基金運(yùn)作模式

第七條 引導(dǎo)基金采取組建子基金、直接股權(quán)投資、與上級(jí)產(chǎn)業(yè)基金配套和經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意的其他投資方式運(yùn)作。

第八條 組建子基金是指引導(dǎo)基金吸引社會(huì)資金共同設(shè)立有限責(zé)任公司、有限合伙企業(yè)或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

（一）申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的子基金，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1．注冊(cè)地：子基金原則上應(yīng)在宿州市注冊(cè)，因子基金實(shí)際需要可視情況將注冊(cè)地放在宿州市以外區(qū)域，子基金按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

2．投資領(lǐng)域：主要投資于宿州市鄉(xiāng)村振興、新興產(chǎn)業(yè)、信息化產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)、綠色發(fā)展等領(lǐng)域，具體以每年公布的政府投資引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃為準(zhǔn)。子基金的投資方向應(yīng)在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。

3．出資比例：引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)子基金出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的49%，不作為子基金的第一大股東，不作為普通合伙人。

4．存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過5年，涉農(nóng)項(xiàng)目原則上不超過10年。

5．返投要求：子基金和子基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金投資于宿州市內(nèi)的資金，合計(jì)不低于子基金中引導(dǎo)基金出資額的1.5倍。

6．增資子基金：引導(dǎo)基金可增資已參股子基金或增資已設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，在本辦法中統(tǒng)稱為增資子基金。引導(dǎo)基金增資子基金的，除符合上述第1項(xiàng)至第5項(xiàng)規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)政府投資引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免政府投資引導(dǎo)基金罰息及同意政府投資引導(dǎo)基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益（如有）的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。

（二）子基金管理人原則上由市屬投資公司通過公開方式遴選，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)可采取定向談判等其他方式確定。

發(fā)起設(shè)立并管理子基金的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1．申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：依法設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

2．管理機(jī)構(gòu)：子基金管理機(jī)構(gòu)可由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，須在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。

3．管理團(tuán)隊(duì)：配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目股權(quán)投資案例。通過子基金合伙協(xié)議或公司章程對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)核心人員和投委會(huì)成員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東大會(huì)等子基金權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過。

4．投資進(jìn)度：承諾引導(dǎo)基金出資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對(duì)外投資金額原則上不低于子基金實(shí)繳出資規(guī)模的70%。

5．管理費(fèi)用：引導(dǎo)基金參股子基金的基金管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)按基金合伙協(xié)議或基金章程約定執(zhí)行，子基金管理費(fèi)率最高不超過基金實(shí)繳出資額的2%/年，且對(duì)引導(dǎo)基金征收管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

6．風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。已具有5個(gè)（含）以上優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。已募集到擬設(shè)子基金總規(guī)模70%（含）以上資金（不含引導(dǎo)基金計(jì)劃出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函等材料。子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金出資比例需為1%以上（含）。

7．信息披露：接受引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)其需要報(bào)告有關(guān)情況。

（三）設(shè)立或增資子基金的申請(qǐng)審議程序如下：

1．公開征集或隨報(bào)隨審：市屬投資公司按照批準(zhǔn)的政府投資引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，通過宿州市人民政府門戶網(wǎng)站或其他相關(guān)渠道向社會(huì)公開發(fā)布引導(dǎo)基金出資申請(qǐng)指南。擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)按照申請(qǐng)指南要求，向市屬投資公司進(jìn)行申報(bào)，提交子基金的設(shè)立方案。市屬投資公司根據(jù)本辦法對(duì)子基金的設(shè)立方案進(jìn)行預(yù)審，預(yù)審?fù)ㄟ^的予以立項(xiàng)。

2．盡職調(diào)查：市屬投資公司委托外部第三方機(jī)構(gòu)或獨(dú)立對(duì)已立項(xiàng)的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。

3．專家評(píng)審：市屬投資公司組織制定專家評(píng)審方案，按照評(píng)審方案召開專家評(píng)審委員會(huì)會(huì)議，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議開展獨(dú)立評(píng)審，給出評(píng)審意見。

4．投資決策：市屬投資公司根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告，參考專家評(píng)審意見，提出投資決策建議，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行決策。

5．社會(huì)公示：市屬投資公司在宿州市人民政府門戶網(wǎng)站或其他相關(guān)渠道上對(duì)擬投資子基金進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序，公示無(wú)異議的，進(jìn)行協(xié)議談判和簽署。

6．法律文件簽署和資金撥付：子基金設(shè)立決策通過且公示無(wú)異議后，市屬投資公司及時(shí)開展各項(xiàng)法律文件的起草、談判、修訂及定稿工作，形成最終版本后完成各項(xiàng)法律文本的簽署蓋章和資金撥付。

7．投后管理及退出：市屬投資公司負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金的投資，開展投后管理，按照相關(guān)規(guī)定辦理投資退出。由審議同意設(shè)立子基金的決策機(jī)構(gòu)對(duì)子基金的退出進(jìn)行決策。

第九條 直接股權(quán)投資是指引導(dǎo)基金依據(jù)《公司法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以自有資金和其他合法來(lái)源資金，對(duì)市內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的行為。直投項(xiàng)目由市屬投資公司采用“一事一議”的方式報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)實(shí)施。

第十條 與上級(jí)產(chǎn)業(yè)基金配套是指中央、省級(jí)產(chǎn)業(yè)基金選定的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目（企業(yè)）需市級(jí)產(chǎn)業(yè)基金配套支持的，市級(jí)產(chǎn)業(yè)基金給予配套，以引導(dǎo)更多的社會(huì)資本跟投。

第十一條 引導(dǎo)基金和子基金委托通過遴選確定的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向市屬投資公司報(bào)告資金運(yùn)作情況。

第四章  激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制

第十二條 為充分發(fā)揮引導(dǎo)基金“以投促引”作用，鼓勵(lì)子基金返投，按照“先回本后分利”原則，在子基金存續(xù)期結(jié)束，各合伙人或股東收回全部實(shí)繳出資，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，年化收益率超過8%（涉農(nóng)項(xiàng)目年化收益率超過6%）的部分，原則上將20%超額收益獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)，剩余80%超額收益根據(jù)子基金和子基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金投資于宿州市項(xiàng)目的金額讓渡給子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人，標(biāo)準(zhǔn)為：投資宿州市項(xiàng)目的資金總額為引導(dǎo)基金參股出資額的1.5倍（不含）－2.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的20%給予獎(jiǎng)勵(lì)；2.5倍（含）－3.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的30%給予獎(jiǎng)勵(lì)；3.5倍（含）以上按不超過剩余80%超額收益部分的40%給予獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例需由子基金各出資人據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)在子基金的協(xié)議或章程中明確。

第十三條 對(duì)引導(dǎo)基金和子基金管理團(tuán)隊(duì)激勵(lì)寬容、盡職免責(zé)。經(jīng)專家咨詢監(jiān)督委員會(huì)調(diào)查認(rèn)定，在市屬投資公司盡職調(diào)查到位、決策程序合規(guī)、未謀取個(gè)人利益、不存在重大失職行為的前提下，市屬投資公司不承擔(dān)投資虧損的有關(guān)責(zé)任，但違反國(guó)家法律、法規(guī)及其他有行政效力的規(guī)范性文件規(guī)定的除外。

當(dāng)引導(dǎo)基金退出子基金或直投項(xiàng)目后發(fā)生虧損，由市屬投資公司擬定盡職免責(zé)申報(bào)材料，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

第十四條 引導(dǎo)基金和子基金均不得從事《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）規(guī)定禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十五條 引導(dǎo)基金僅以出資額為限對(duì)所投子基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，不成為承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的投資人。市屬投資公司應(yīng)與子基金其他投資人簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序，對(duì)引導(dǎo)基金出資的潛在風(fēng)險(xiǎn)情形進(jìn)行預(yù)判，并據(jù)以確定引導(dǎo)基金退出。因引導(dǎo)基金退出產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第十六條 引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)和金融監(jiān)管部門的監(jiān)督、審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題的，依法依規(guī)處理。

第十七條 市屬投資公司應(yīng)在每季度結(jié)束后30日內(nèi)向基金辦提交該季度基金的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況的簡(jiǎn)明報(bào)告，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向基金辦提交基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、年度基金托管報(bào)告和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第五章  附 則

第十八條 本辦法由基金辦負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。